上證發(fā)〔2014〕59號

各市場參與者：

為配合滬港通試點的具體實施，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）對《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱“《交易規(guī)則》”）、《上海證券交易所參與者交易業(yè)務(wù)單元實施細(xì)則》（以下簡稱“《實施細(xì)則》”）中涉及交易參與人的若干條款進行了修改，具體修改內(nèi)容如下：

一、《交易規(guī)則》相關(guān)條款修改內(nèi)容

（一）刪除交易參與人取得席位的相關(guān)規(guī)定

第2.2.1條修改為：“會員及本所認(rèn)可的機構(gòu)進入本所市場進行證券交易的，須向本所申請取得交易權(quán)，成為本所交易參與人。

交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在本所開設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元進行證券交易，并遵守本規(guī)則以及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于證券交易業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定?！?/p>

（二）補充交易參與人的交易申報事項

1.第3.1.2條修改為：“交易參與人通過其相關(guān)的報盤系統(tǒng)、參與者交易業(yè)務(wù)單元和報送渠道向本所交易主機發(fā)送買賣申報指令，并按本規(guī)則達成交易，交易結(jié)果及其他交易記錄由本所發(fā)送至交易參與人。”

2.第3.1.3條修改為：“交易參與人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報記錄?！?/p>

3.第3.4.1條修改為：“本所接受交易參與人競價交易申報的時間為每個交易日9:15至 9：25、9：30至11:30 、13:00至15:00。

每個交易日9:20至9:25的開盤集合競價階段，本所交易主機不接受撤單申報；其他接受交易申報的時間內(nèi)，未成交申報可以撤銷。撤銷指令經(jīng)本所交易主機確認(rèn)方為有效。

本所認(rèn)為必要時，可以調(diào)整接受申報時間?！?/p>

4.第3.4.3條修改為：“本所接受交易參與人的限價申報和市價申報?！?/p>

5.第5.2.4條修改為：“即時行情通過通信系統(tǒng)傳輸至各交易參與人，交易參與人應(yīng)在本所許可的范圍內(nèi)使用?！?/p>

（三）補充交易參與人的監(jiān)督管理事項

1.第6.4條修改為：“會員及其營業(yè)部、其他交易參與人以及投資者應(yīng)當(dāng)配合本所進行相關(guān)調(diào)查，及時、真實、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)文件和資料?！?/p>

2.第8.2條修改為：“交易參與人之間、會員與客戶之間發(fā)生交易糾紛，本所可以按有關(guān)規(guī)定提供必要的交易數(shù)據(jù)?！?/p>

3.第9.2條修改為：“交易參與人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所交納交易經(jīng)手費及其他費用；會員還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所交納會員費。”

4.第10.1條修改為：“會員、其他交易參與人違反本規(guī)則的，本所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫?；蛘呦拗平灰讬?quán)限；

（四）取消交易參與人資格；

（五）取消會員資格?！?/p>

5.第10.2條修改為：“會員、其他交易參與人對前條（二）、（三）、（四）、（五）項處分有異議的，可以自接到處分通知之日起15日內(nèi)向本所理事會申請復(fù)核。復(fù)核期間不停止相關(guān)處分的執(zhí)行。”

二、《實施細(xì)則》相關(guān)條款修改內(nèi)容

刪除《實施細(xì)則》第五條第二款。該條修改為：“交易參與人設(shè)立交易單元后，方可參與本所市場的證券交易?！?/p>

上述修改內(nèi)容自發(fā)布之日起實施。

特此通知。

附件：

1.上海證券交易所交易規(guī)則（2014年修訂）

2.上海證券交易所參與者交易業(yè)務(wù)單元實施細(xì)則（2014年修訂）

上海證券交易所

二○一四年九月二十六日