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上證發(fā)〔2014〕59號
各市場參與者:
為配合滬港通試點的具體實施,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),上海證券交易所(以下簡稱“本所”)對《上海證券交易所交易規(guī)則》(以下簡稱“《交易規(guī)則》”)、《上海證券交易所參與者交易業(yè)務(wù)單元實施細(xì)則》(以下簡稱“《實施細(xì)則》”)中涉及交易參與人的若干條款進行了修改,具體修改內(nèi)容如下:
一、《交易規(guī)則》相關(guān)條款修改內(nèi)容
(一)刪除交易參與人取得席位的相關(guān)規(guī)定
第2.2.1條修改為:“會員及本所認(rèn)可的機構(gòu)進入本所市場進行證券交易的,須向本所申請取得交易權(quán),成為本所交易參與人。
交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在本所開設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元進行證券交易,并遵守本規(guī)則以及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于證券交易業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定?!?/p>
(二)補充交易參與人的交易申報事項
1.第3.1.2條修改為:“交易參與人通過其相關(guān)的報盤系統(tǒng)、參與者交易業(yè)務(wù)單元和報送渠道向本所交易主機發(fā)送買賣申報指令,并按本規(guī)則達成交易,交易結(jié)果及其他交易記錄由本所發(fā)送至交易參與人。”
2.第3.1.3條修改為:“交易參與人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報記錄?!?/p>
3.第3.4.1條修改為:“本所接受交易參與人競價交易申報的時間為每個交易日9:15至 9:25、9:30至11:30 、13:00至15:00。
每個交易日9:20至9:25的開盤集合競價階段,本所交易主機不接受撤單申報;其他接受交易申報的時間內(nèi),未成交申報可以撤銷。撤銷指令經(jīng)本所交易主機確認(rèn)方為有效。
本所認(rèn)為必要時,可以調(diào)整接受申報時間?!?/p>
4.第3.4.3條修改為:“本所接受交易參與人的限價申報和市價申報?!?/p>
5.第5.2.4條修改為:“即時行情通過通信系統(tǒng)傳輸至各交易參與人,交易參與人應(yīng)在本所許可的范圍內(nèi)使用?!?/p>
(三)補充交易參與人的監(jiān)督管理事項
1.第6.4條修改為:“會員及其營業(yè)部、其他交易參與人以及投資者應(yīng)當(dāng)配合本所進行相關(guān)調(diào)查,及時、真實、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)文件和資料?!?/p>
2.第8.2條修改為:“交易參與人之間、會員與客戶之間發(fā)生交易糾紛,本所可以按有關(guān)規(guī)定提供必要的交易數(shù)據(jù)?!?/p>
3.第9.2條修改為:“交易參與人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所交納交易經(jīng)手費及其他費用;會員還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所交納會員費。”
4.第10.1條修改為:“會員、其他交易參與人違反本規(guī)則的,本所責(zé)令其改正,并視情節(jié)輕重單處或并處:
(一)通報批評;
(二)公開譴責(zé);
(三)暫?;蛘呦拗平灰讬?quán)限;
(四)取消交易參與人資格;
(五)取消會員資格?!?/p>
5.第10.2條修改為:“會員、其他交易參與人對前條(二)、(三)、(四)、(五)項處分有異議的,可以自接到處分通知之日起15日內(nèi)向本所理事會申請復(fù)核。復(fù)核期間不停止相關(guān)處分的執(zhí)行。”
二、《實施細(xì)則》相關(guān)條款修改內(nèi)容
刪除《實施細(xì)則》第五條第二款。該條修改為:“交易參與人設(shè)立交易單元后,方可參與本所市場的證券交易?!?/p>
上述修改內(nèi)容自發(fā)布之日起實施。
特此通知。
附件:
2.上海證券交易所參與者交易業(yè)務(wù)單元實施細(xì)則(2014年修訂)
上海證券交易所
二○一四年九月二十六日

